FORMATION IA
Conformité IA pour les Petites Équipes de Services Financiers
Permettre aux responsables conformité et opérations de naviguer la réglementation IA et les risques fournisseurs sans équipe juridique dédiée.
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Lancer le diagnostic →Ce qu'elle couvre
Cet atelier de deux jours couvre les points de contact IA des réglementations DORA, MiFID II et de la loi européenne sur l'IA applicables aux petits courtiers, gestionnaires de patrimoine et fintechs. Les participants apprennent à évaluer le risque de modèle à un niveau pratique, à auditer les pratiques d'archivage des communications clients et à appliquer des modèles de diligence raisonnable lors de l'achat d'outils IA. Le format alterne courtes séances réglementaires et exercices pratiques, afin que les équipes repartent avec des listes de contrôle utilisables et une cartographie des lacunes de conformité propre à leur structure.
À l'issue, vous saurez
- Identifier quelles catégories de risque de l'EU AI Act s'appliquent aux outils que votre entreprise utilise actuellement ou envisage de procurer
- Compléter une checklist de diligence raisonnable envers les fournisseurs pour un prestataire IA et signaler les risques importants
- Cartographier le processus d'archivage des communications client de votre entreprise par rapport aux exigences MiFID II et DORA
- Appliquer un template léger de scoring de risque modèle pour évaluer une nouvelle fonctionnalité ou un nouveau produit piloté par IA
- Produire une cartographie priorisée des lacunes conformité présentable aux cadres dirigeants ou aux autorités de régulation
Sujets abordés
- Obligations de l'EU AI Act pertinentes pour les entreprises de services financiers
- Exigences de risque ICT de DORA et résilience des systèmes IA
- Points de contact MiFID II : adéquation, meilleure exécution et conseils générés par IA
- Évaluation légère du risque modèle pour les équipes non techniques
- Règles marketing IA et rédaction conforme des communications client
- Obligations d'archivage des communications client lors de l'utilisation d'outils IA
- Diligence raisonnable envers les fournisseurs : évaluation des prestataires IA et risque modèle tiers
- Construction d'une cartographie des lacunes conformité et checklist de correction priorisée
Modalité
Dispensé en présentiel ou via classe virtuelle synchrone sur deux jours consécutifs (6-8 heures chacun). Les supports incluent une fiche de référence réglementaire rapide, un template de diligence raisonnable envers les fournisseurs, une feuille de scoring léger de risque modèle et une checklist d'audit d'archivage. Environ 40 % de contenu instructif et 60 % de travaux guidés sur cas d'usage utilisant des scénarios anonymisés tirés de petites entreprises de services financiers. Une session Q&A de suivi de 90 minutes est recommandée deux à quatre semaines après l'atelier.
Ce qui fait que ça marche
- Désigner immédiatement après l'atelier un responsable conformité nommément responsable des outils IA, même à temps partiel
- Intégrer le template de diligence raisonnable envers les fournisseurs dans les processus d'approvisionnement existants avant le prochain achat d'outil
- Planifier un examen interne trimestriel de la cartographie des lacunes conformité pour suivre la progression de la correction
- Obtenir une validation succincte de la direction générale sur la cartographie des lacunes pour créer une responsabilité et une allocation de ressources
Erreurs fréquentes
- Supposer que DORA et l'EU AI Act ne s'appliquent qu'aux grandes institutions et retarder le travail de conformité jusqu'à l'intervention des régulateurs
- Procurer des fournisseurs IA sans aucun processus de diligence raisonnable, exposant l'entreprise au risque modèle et de données tiers
- Utiliser des outils IA pour les communications client sans vérifier la compatibilité d'archivage, créant des lacunes de tenue de registres MiFID II
- Traiter le risque modèle comme une préoccupation purement technique et exclure le personnel conformité et opérationnel des processus de surveillance
Quand NE PAS suivre cette formation
Une entreprise disposant déjà d'une équipe juridique et conformité dédiée de cinq personnes ou plus avec des cadres de gouvernance IA établis, elle a besoin d'un programme au niveau praticien axé sur la validation technique du modèle, non pas cette orientation réglementaire fondamentale.
Fournisseurs à considérer
Sources
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Cette formation fait partie d'un catalogue Data & IA construit pour les leaders sérieux sur l'exécution. Lancez le diagnostic gratuit pour voir quelles formations sont prioritaires pour votre équipe.